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2024-06-13 10:27
968603
匠人教育
参加证券业协会组织的证券从业人员的相关资格考试，成绩合格后即可申请从业资格证书。
证券从业一般从业资格考试也叫入门资格考试两个科目，《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》通过的考试成绩保留，长期有效。通过的科目成绩可以登录报名网站打印成绩合格证。
证券执业资格证书的办理是在在到证券公司上班之后，由供职的证券公司向证券从业协会申请办理，个人不能向协会申请，不在证券公司执业也不能申请。
NO.1
证券从业资格证书申请条件
根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：
(一)高中以上文化程度;
(二)年满18周岁;
(三)具有完全民事行为能力;
(四)已被机构聘用;
(五)最近3年未受过刑事处罚;
(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;
(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条的情况。
证券从业证书必须是：已被机构聘用，并通过所在机构向证券业协会提交申请，才可以。个人申请是不行的！！
NO.2
哪些机构可以申请？
在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定，取得从业资格和执业证书。从事证券业务的机构是指：
（一）证券公司；
（二）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构；
（三）证券投资咨询机构；
（四）证券资信评估机构；
（五）中国证券监督管理委员会规定的其他从事证券业务的机构。
NO.3
证书申请流程
(一)由机构资格管理员在协会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号；
(二)申请人登录从业人员管理平台，填写执业证书申请表，并对所填信息的真实、有效性作出承诺，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构；
(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审，并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。电子申请表提交至从业人员管理平台；
(四)从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核，若未能通过自动审核，则由协会工作人员进行形式审核；
(五)对于通过审核的申请，从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书，并在协会网站公告。(申请注册保荐代表人将先进行公示后进入协会形式审核阶段)。
NO.4
执业证书查询流程
登录中国证券业协会→首页→信息公示→从业人员信息公示(按姓名/身份证信息/登记编号)即可查询到自己的信息。
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